国家烟草专卖局关于加强烟叶质量监督检测工作的通知
国家烟草专卖局
国家烟草专卖局关于加强烟叶质量监督检测工作的通知
各省、自治区、直辖市及深圳市烟草专卖局（公司），郑州烟草研究院，各有关单位：
“紧密围绕整顿和规范市场经济秩序这一重点，坚定不移地狠抓基础、狠抓规范、狠抓落实”是国家局确定的今年工作重点。严格执行技术标准，提高烟叶等级合格率，加强工商交接烟叶质量监督是“狠抓基础”、“狠抓规范”的重要内容。烟叶质监工作已连续开展三年，经过有关各方的共同努力，行业烟叶质监体系已初步建立；近年来，烟叶收购等级合格率有较明显的提高，已初步达到或接近标准的要求；去年国家局组织抽检的工商交接烟叶等级合格率平均为60%，达到3年来最好水平。但从总体上看，工商交接烟叶等级合格率，特别是省际间交易的等级合格率距标准的要求还较远，尚不能满足卷烟厂要求，烟叶质监工作必须进一步加强。为此，特通知如下：
一、进一步提高认识，加强组织领导
烟叶是卷烟生产的重要原料，其质量是否符合卷烟生产需求，直接影响到卷烟产品质量、生产成本和企业的经济效益，关系到企业能否持续、稳定、健康发展。特别是加入世贸组织后，经济活动都必须与国际通行的规则接轨，诚实守信、确保产品质量是市场经济的重要特征之一，缺乏信用就会失去市场。严格执行技术标准，加强烟叶质量监督工作，是促进烟叶等级质量稳步提高的重要手段，是市场经济条件下规范经营活动重要的基础性措施，是应对激烈市场竞争，实现我国烟草行业持续、稳定、健康发展的需要。各省级局（公司）领导对此必须有充分的认识，切实加强对烟叶质监工作的组织和领导。各省级局（公司）是根据国家局的总体要求，紧密结合本地区的实际情况，制定烟叶质监工作年度计划，做到任务明确、措施具体、责任到人、狠抓落实，并于每年4月底前将本省（区、市）烟叶质监工作年度计划报国家局科教司。
二、今后三年烟叶质监工作重点及主要措施
今后三年烟叶质监工作的重点是：继续开展工商贸易交接烟叶等级合格率的监督检查，加大相关工作力度；全面开展烟叶内在主要化学指标的检验；开展烟叶农药残留量的检验。
为使上述重点工作顺利开展并取得实效，必须努力做好以下工作：
1、进一步完善烟叶质监体系
建立并完善烟叶质监体系，是确保烟叶质监工作顺利开展的重要前提。今年要重点做好以下两项工作：
（1）国家局以初步实现“重点卷烟厂所购烟叶交接、入库情况动态管理”作为完善行业烟叶质监体系、提高质监工作质量的重要内容，各省级局（公司）质监主管部门、重点卷烟厂、复烤厂必须积极配合相关工作。
（2）各省级局（公司）和重点卷烟厂要在现有基础上，通过积极借鉴成功经验，结合实际进一步完善烟叶质监体系，强化制约、监督职能；尚未建立烟叶质检室的省级烟草质检站、重点卷烟厂，必须在今年内落实。
2、加大技术人员培训力度，提高质检人员技术水平
烟叶质监工作包括烟叶等级质量判定和烟叶内在成分分析两部分。进一步提高省质检站、重点卷烟厂和复烤厂烟叶质检人员技术水平，是确保烟叶质监工作质量的重要前提。今后几年，国家局每年将举办《烤烟》标准技术培训班，重点对具有一定实践经验的烟叶质监（检）员进行烟叶分级技能的强化培训。各省级局应加强对当地烟叶质监（检）员、特别是技术骨干的培养。
3、工商贸易交接烟叶质监工作重点前移
明年，将全面实行“原烟交接，委托加工，监督打叶”。为此，交接烟叶质监工作重点必须前移。从今年开始，卷烟厂烟叶质监（检）员要在烟叶采购期间采购人员到产地开展监督检查；质检中心和省质检站烟叶质监人员要有针对性地深入烟叶主产区，开展巡回抽检，掌握当年烟叶的质量状况；每年3、4季度，各省级局（公司）要结合当地实际情况，在辖区内组织开展交接烟叶质监工作，其监督检查的重点是当地重点复烤企业和卷烟厂调拨、购进的本年度生产的烟叶质量，并根据需要加大抽查频次；与此同时，国家局将把重点力量用于组织开展省际间调拨烟叶质量的监督检查。
4、要将烟叶主要化学指标作为必检内容
开展把烟及片烟主要化学指标检测，是实现科学种烟、科学配方、稳定产品质量、强化管理、促进行业技术进步的重要技术措施，必须抓紧实施。
从今年开始，省级烟草质检站要对本地生产和外购主导烟叶（单等级在5000担以上）的主要化学指标进行全面的检测和分析，并建立相应的数据库，逐年完善。尚不具备检测条件的质检站，必须在6月底前配齐必要的检测仪器。
各打叶复烤厂必须按照《打叶烟叶 质量检验》行业标准，全面开展片烟中总糖、烟碱、氯和钾四项主要化学指标的检测，并向卷烟厂提交检验报告。卷烟厂在接收片烟时，要对四项化学指标进行复核。
今年，全国烟草质检中心要对云南、贵州、四川、重庆、河南等主产区的烟叶化学指标实行重点检测。中国烟草标准化研究中心要组织力量，不定期地到部分重点复烤厂、卷烟厂对《打叶烟叶 质量检验》标准的执行情况进行抽查，对不符合标准要求的烟叶经营单位予以通报批评。
5、开展烟叶中农药残留量的检测
各国、特别是发达国家对农产品中农药残留量都有明确限定，而“农残”超标已成为制约我国农产品出口的重要因素。为此，国家质量技术监督检验检疫总局已将农产品中农药残留量的检验作为产品质量监督工作的重点。我们必须积极开展相关工作，防患于未然。从今年开始，各省级烟草质检站、重点卷烟厂要逐步开展烟叶中农药残留量的检测，并建立技术档案；同时，全国烟草质检中心要着手开展对进口烟叶中农药残留量的检验工作。
每年12月底前，各省级烟草质检站要将本地生产和外购主导烟叶的主要化学指标检测情况报全国烟草质检中心汇总，由国家局科教司和社会公布。每年1月底前，各省级局要将上年度工商贸易交接烟叶质监工作总结报国家局科教司。
二00二年五月十六日
关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知
2002年1月22日 证监基金字［2002］3号
各基金管理公司：
为便于各基金管理公司（以下简称“公司”）及其相关当事人善安排发行设立证券投资基金（以下简称“基金”）的准备工作，现就申请发行设立基金的有关问题通知如下：
一、关于各公司报送申请材料的条件和时间要求：
（一）2001年12月以后批准筹建的公司，可在申请开业的同时报送发行设立基金的申报材料；
（二）2001年已发行开放式基金的公司，在其开放式基金开放运行六个月以上，其基金投资运作符合基金契约规定的，届时可以报送发行设立第二只开放式基金的申报材料；
（三）2001年12月以前已成立的公司，开放式基金准备工作已经我会组织专家检查，并且其选定的代销合作单位已取得相应资格的，自本通知下发之日起可以按照我会业务部门的书面通知报送发行设立开放式基金的申报材料；
（四）其他尚未发行设立开放式基金的公司，其选定的代销合作单位已取得相应资格的，自2002年2月20日起，可申请由我会组织专家检查，检查活动分别于4月30日之前和9月30日之前各安排一次。检查结束后相关公司按照我会业务部门的书面通知报送发行设立开放式基金的申报材料；
（五）各公司可以根据证券市场发展的需要，按照基金治理结构创新、基金产品创新、内部合规控制制度创新的要求，设计新的封闭式基金发行设立方案，方案内容应当符合我会和证券交易所关于封闭式基金发行与交易的相关规定。2001年12月以前已成立的公司，其申报材料可在其开放式基金申报材料取得我会书面审核结论后报送。
（六）为清理规范原有投资基金而提交的证券投资基金上市及扩募发行申报材料，按照我会2001年以前的相关规定执行。
（七）我会因审核工作需要确定受理各公司申报材料的先后顺序时，原则上根据各公司规范运作状况和已管理基金运作水平等因素，按照鼓励竞争、扶优限劣的原则确定，必要时组织有关专家就具体排序标准和排序结果进行讨论并表决。
二、受理申报材料后审核工作的具体安排，按我会有关证券投资基金发行设立审核工作程序的规定执行。
三、报送开放式基金发行方案的，申报材料按照本通知附件一制作；报送封闭式基金发行方案的，申报材料按照本通知附件二制作。
四、本通知自发布之日起施行。中国证监会1997年12月18日发布的《关于申请设立证券投资基金有关问题的通知》（证监基字［1997］2号）同时废止。
附件一：开放式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式（试行）
附件二：封闭式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式（试行）
附件一：
开放式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式（试行）
一、申报材料的纸张、封面、页码和份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.标有“开放式证券投资基金发行设立申报材料”字样；
2.拟发行的开放式基金名称、申请人名称；
3.正式报送申报材料的日期；
4.公司主要承办人姓名、联系方式。
（三）申报材料的页码应当应置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、13－1－2、14－2－21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申报材料一式8份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申报的原件留存证监会外，审核通过后，公司应当另行提交1份申报材料最终稿原件。
二、申报材料目录与内容
（一）申请报告
主要内容包括：基金发行简要情况，如基金名称、类型、规模、发行对象与价格、发行费率、认购、申购及赎回安排，拟任基金管理人和托管人等；设立基金的可行性；基金管理人签字、盖章。
（二）基金契约（草稿）
应当清晰界定基金契约当事人的各项权利义务关系、持有人大会召开的规则及具体程序、基金产品的特性等涉及投资人重大利益的事项，充分体现基金管理人、基金托管人遵守国家法律法规，最大限度地保护基金持有人的合法权益的诚意。
（三）托管协议（草稿）
应当清晰界定基金托管人和基金管理人之间在基金资产保管、基金持有人名册保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系。
（四）招募说明书（草稿）
应当清晰地说明基金认购、申购与赎回安排、基金投资、风险揭示、信息披露及基金持有人服务等内容，最大限度地披露影响投资人决策的全部事项，充分保护基金投资人的利益，方便投资人作出投资决策。
（五）代销协议（草稿）
应当清晰界定基金销售代理人和基金管理人在开放式基金销售和服务等业务活动中的权力、义务关系。
（六）基金管理人董事会决议
主要内容包括基金管理人董事会有关开放式基金发行申请的决议、对基金经理人选的审核意见等，独立董事的意见应当单独列明。
（七）发行方案
1.基金产品方案准备情况说明
(1)关于基金的投资理念、投资目标、投资对象及投资范围的说明材料；
(2)关于基金目标客户的说明材料。根据基金的投资理念说明基金所面对的目标客户及其风险、收益偏好；
（3）关于基金投资组合、选股标准、投资决策及投资操作程序的说明材料。说明基金以什么原则、方法及评价指标来保证投资组合计划的贯彻和实施；
（4）衡量基金操作水平的比较基准与拟发行基金的模拟效果分析或实证分析；
（5）评估基金投资风险的工具及防范措施；
（6）可行性分析材料。包括国际比较、市场需求、基金推出后对市场及个股影响的数据分析等。
2.开放式基金技术保障系统准备情况说明
3.开放式基金危机处理计划（BCP）准备情况说明
4.募集方案及发行公告
包括基金发行销售活动的组织安排，发行公告草稿、有关宣传材料等
5.与管理新基金有关的投资、交易及清算技术准备情况
6.基金经理人员情况
7.拟发行基金与公司目前所管理基金在品种设计上的特点比较分析
（八）基金管理人财务报告
（九）代销机构情况说明
1.代销机构资格条件说明；
2.代理销售技术系统准备情况说明；
3.内部监察和控制制度。
（本段说明内容可参照证监发［2001］150号文件和证监函［2001］277号文附件）
（十）基金注册登记机构（TA）相关情况说明
（十一）法律意见书
具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对基金托管人和基金管理人、代销机构资格以及基金发行文件等出具法律意见。
三、附加参考材料
（一）关于公司规范运作
1.最近一年内公司完善治理结构和内部合规控制制度建设的情况；
2.执行国家有关法规、证监会有关规定及公司制度的情况，着重说明如何防范内幕信息泄漏与利益输送等严重违反证券法规、损害公司信誉的行为；
3.对证监会及其派出机构日常检查提出的问题进行整改的情况；
4.员工遵守职业道德情况和公司执行纪律程序情况；
5.关于公司及所管理基金最近1年内被媒体集中披露或关注的事项的说明。
（二）关于公司管理的其他开放式基金（首次申请的公司省略此段）
应当简要说明以下情况：
1.基金业绩表现及市场对基金运作的评价情况；
2.基金投资的调研、决策及操作情况；
3.为实现基金投资目标、投资理念所采用的投资方法及评价方法；
4.基金履行所披露的投资目标、投资理念的情况。
（三）至本公司申请前，最近其他公司发行的开放式基金发行典型方案的分析报告，分析的案例不少于三个，内容至少包括对案例涉及的基金契约要点、招募说明书要点和基金发行活动组织方案的比较，以及基金类型与风格的比较等。对案例分析的对象可以进行匿名化处理，如甲公司、B基金、乙公司、C基金等。
（四）境外专业机构对本次基金产品设计和发行方案的评价意见 （此项为非必备材料，公司酌情自愿提供，有境外股东的可免报）。
附件二：
封闭式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式（试行）
一、申报材料的纸张、封面、页码和份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.标有“封闭式证券投资基金发行设立申报材料”字样；
2.拟发行的封闭式基金名称、申请人名称；
3.正式报送申报材料的日期；
4.公司主要承办人姓名、联系方式。
（三）申报材料的页码应当应置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、13－1－2、14－2－21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申报材料一式8份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申报的原件留存证监会外，审核通过后，公司应当另行提交1份申报材料最终稿原件。
二、申报材料目录与内容
（一）申请报告
主要内容包括：基金设立简要情况，如基金的名称、类型、规模、发行对象与价格、发行费率、存续期限、上市与交易安排，基金发起人和承销商，拟任基金管理人及托管人等；设立基金的可行性分祈；基金管理人签字、盖章。
（二）发起人协议
主要内容包括：
1.拟发行基金的名称、类型、规模、发行方式和存续期问等；
2.基金发起人的权利、义务，并具体说明基金发行规模未达到批准规模时各发起人的责任、义务；
3.发起人认购基金单位的出资方式、期限以及首次认购和在存续期间持有的基金单位数量；
4.拟聘任的基金托管人和基金管理人；
5.其他发起人对主要发起人的授权；
6.其他事项。
（三）基金契约（草稿）
应当清晰界定基金契约当事人的各项权利义务关系、持有人大会召开的规则及具体程序、基金产品的特性等涉及持有人利益的重大事项，充分体现基金管理人、基金托管人遵守国家法律法规，最大限度地保护基金持有人合法权益的诚意。
（四）托管协议（草稿）
应当清晰界定基金托管人和基金管理人之间在基金资产保管、基金持有人名册保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系。
（五）招募说明书（草稿）
应当清晰说明基金发行、上市与交易安排、基金投资、风险揭示、信息披露及基金持有人服务等内容，最大限度地披露影响投资人决策的全部事项，充分保护基金投资人的利益，方便投资人作出投资决策。
（六）承销协议
（七）基金管理人董事会决议
主要内容包括基金管理人董事会有关封闭式基金发行申请的决议、对基金发起人和承销商的资格、基金发行方案以及基金经理人选的审查意见等，独立董事的意见应当单独列明。
（八）发行方案
1.基金产品方案准备情况说明
（1）关于基金的投资理念、投资目标、投资对象及投资范围的说明材料；
（2）关于基金目标客户的说明材料。根据基金的投资理念说明基金所面对的目标客户及其风险、收益偏好；
（3）关于基金投资组合、选股标准、投资决策及投资操作程序的说明材料。说明基金以什么原则、方法及评价指标来保证投资组合计划的贯彻和实施；
（4）衡量基金操作水平的比较基准及拟发行基金的模拟效果分析或实证分析；
（5）评估基金投资风险的工具及防范措施；
（6）可行性分析材料。包括国际比较、市场需求、基金推出后对市场及个股影响的数据分析等。
2.基金发行准备情况说明
（1）与管理新基金有关的投资、交易及清算技术准备情况；
（2）拟发行基金的基金经理人员情况；
（3）拟发行基金与公司目前所管理基金在品种设计上的特点比较分析；
（4）发行方案中有关于封闭式基金转型为开放式基金的条款的，应当提交有关的实施方案。
（九）发起人情况
1.发起人基本情况。主要内容包括：发起人的名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、公司组织形式、经营范围和主要出资人等；
2.法人资格与业务资格证明文件。包括《企业法人营业执照（副本）》（复印件）、证券经营机构的《经营证券业务许可证（副本）》（复印件）或金融机构的《金融机构法人许可证（副本）》（复印）。
（十）发起人财务报告
主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的最近三年财务情况的审计报告，以及其他发起人的实收资本验资证明。
（十一）法律意见书
具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对基金发起人、主承销商、基金托管人和管理人的资格以及基金发行文件等出具法律意见。
（十二）募集方案
（十三）发行公告
三、附加参考材料
（一）关于公司规范运作
1.最近一年内公司完善治理结构和内部合规控制制度建设的情况；
2.执行国家有关法规、证监会有关规定及公司制度的情况，着重说明如何防范内幕信息泄漏与利益输送等严重违反证券法规、损害公司信誉的行为；
3.对证监会及其派出机构日常检查提出的问题进行整改的情况；
4.员工遵守职业道德情况和公司执行纪律程序情况；
5.关于公司及所管理基金最近1年内被媒体集中披露或关注的事项的说明。
（二）关于公司所管理的其他封闭式基金（新成立的公司省略此段）
应当简要说明以下情况：
1.基金业绩表现及市场对基金运作的评价情况；
2.基金投资的调研、决策及操作情况；
3.为实现基金投资目标和投资理念所采用的投资方法及评价方法；
4.基金履行所披露的投资目标、投资理念的情况。
（三）至本公司申请前，最近其他公司发行的封闭式基金发行典型方案的分析报告，分析的案例不少于三个，内容至少包括对案例涉及的基金契约要点、招募说明书要点和基金发行活动组织方案的比较，以及基金类型与风格的比较等。对案例分析的对象可以进行匿名化处理，如甲公司、B基金、乙公司、C基金等。
（四）境外专业机构对本次基金产品设计和首次发行方案的评价意见（此项为非必备材料，公司酌情自愿提供，有境外股东的公司可免报）。