证券公司合规管理试行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
[2008]30号
现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。
二○○八年七月十四日
证券公司合规管理试行规定
第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。
本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条 证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
第五条 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
第六条 证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
第七条 证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。
第八条 证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。
证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。
第九条 合规总监应当具备下列任职条件：
（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；
（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；
（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。
第十条 证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。
证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
第十一条 合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。
代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过6个月。
合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定第九条规定的人员担任合规总监。
第十二条 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。
第十三条 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。
合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
第十四条 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。
对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。
第十五条 法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。
第十六条 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
合规总监应当及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断的，可以向证券监管机构或者自律组织咨询。接受咨询的证券监管机构和自律组织应当及时作出答复。
第十七条 合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。
第十八条 证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。
合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。
证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。
第十九条 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。
证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门（以下统称“合规部门”）协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。
第二十条 合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。
证券公司应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。
第二十一条 证券公司应当建立违规举报制度，保障每一位工作人员都能够正常行使举报违法违规行为的权利。
公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。
第二十二条 证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。
证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
第二十三条 证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。合规报告应当由公司董事会通过，包括以下内容：
（一）公司合规管理的基本情况；
（二）合规总监履行职责情况；
（三）公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况；
（四）公司合规管理有效性的评估及整改情况；
（五）证券监管机构要求或公司认为需要报告的其他内容。
证券公司的董事、高级管理人员应当对前款规定的合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
第二十四条 中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。
第二十五条 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。
第二十六条 证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。
合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。
第二十七条 本规定自2008年8月1日起施行。
教育部关于印发高等教育自学考试机械制造及自动化专业考试计划的通知
教育部
教育部关于印发高等教育自学考试机械制造及自动化专业考试计划的通知
教育部
为实现高等教育自学考试专业调整总体目标，全面提高自学考试教育质量，全国高等教育自学考试指导委员会（以下简称“全国考委”）根据我部《关于印发〈高等教育自学考试专业目录〉和〈高等教育自学考试专业基本规范〉的通知》（教考试〔1998〕1号）和《关于制定、修
订高等教育自学考试专业考试计划、编制课程自学考试大纲和加强教材等自学考试媒体建设有关问题的通知》（教考试〔1998〕5号）精神，制定、修定了《高等教育自学考试机械制造及自动化专业考试计划》。现将《高等教育自学考试机械制造及自动化专业考试计划》印发给你们，
并就有关事项通知如下，请遵照执行：
一、高等教育自学考试专业考试计划是国家通过自学考试对专门人才进行培养的总体方案，它规定了人才培养的规格、培养目标和基本要求，是实施学历教育和国家考试的标准；由全国考委机械类专业委员会根据我国机械行业发展对应用型人才的需要，结合自学考试特点拟订并由全国
考委制定的《高等教育自学考试机械制造及自动化考试计划》，起着统一考试标准的作用，各地在执行中对课程门数和学分数不得变动，以保证统一规格和质量。
二、本通知附件专业考试计划中属教考试〔1998〕5号文件中规定实行全国统一命题考试的课程，其统考时间，将另行通知。
三、已经开考本通知附件各专业的省、自治区、直辖市，应认真研究本考试计划，按照我部《关于实施高等教育自学考试专业调整有关问题的通知》（教考试〔1998〕7号）要求尽快采取措施，逐步进行过渡，做到与本计划的要求相一致，具体课程的衔接过渡由各省、自治区、直
辖市高等教育自学考试委员会根据有关规定自行确定。过渡工作应于2001年底前结束。
在实施本计划过程或调整过渡中有何意见，望及时报教育部高等教育自学考试办公室。
附件：高等教育自学考试机械制造及自动化专业考试计划
一、指导思想
高等教育自学考试是我国高等教育基本制度之一，是对自学者进行的以学历考试为主的高等教育国家考试，是个人自学、社会助学、国家考试相结合的高等教育形式，是我国高等教育体系的重要组成部分。
高等教育自学考试机械制造及自动化专业是为适应我国当前对机械制造及自动化专业人才的迫切需要而设置的，根据高等教育自学考试的特点，注重考核应考者对本专业基本知识、基本理论和基本技能的掌握以及运用所学知识分析问题和解决问题的能力。
二、学历层次与规格
本专业设专科与独立本科段，分别为专科与本科层次，其总体要求与全日制普通高等学校相同或相近专业的专科与本科水平一致。
本专业的课程均采用学分计算。每门课程考试合格后发给单科合格证书，并取得相应学分。
凡按照本专业考试计划专科的规定，取得五门公共基础课，七门专业基础课和三门专业课合格成绩，累计不少于78学分，思想品德经鉴定符合要求者发给专科毕业证书。
凡按照本专业考试计划独立本科段的规定，本专业专科毕业或非本专业专科毕业取得规定的加考课程合格成绩后，再取得本科规定的四门公共基础课，六门专业基础课和三门专业课合格成绩，累计达到75学分，并且毕业设计合格，思想品德经鉴定符合要求者发给本科毕业证书；同时
，其学业水平达到了国家规定的学位标准，按照《中华人民共和国高等教育法》第二十二条和《中华人民共和国学位条例》的规定，由具有学位授予权的主考学校授于学士学位。
三、专业培养目标和基本要求
专科层次培养从事机械制造工艺编制和工艺装备设计，机械制造设备选用、管理的应用型工程技术人才。专科的专业基本要求是：努力学习马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论，树立爱国主义、集体主义和社会主义思想，遵守法律，具有良好的思想品德，积极为社会主义现代化
建设服务；掌握本专业所必需的计算机应用、工程力学、机械设计、电工与电子技术、机械制造技术、数控技术等基础知识；具有初步的计算机绘图、编制机械加工工艺与设计工艺装备的能力，能够初步选用和管理机械制造设备，具备一定的经济分析能力。
独立本科段培养机械制造及自动化领域内设计制造、科技开发、应用研究、技术改造、经济管理方面的高等工程技术人才。本科的专业基本要求是：努力学习马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论，树立爱国主义、集体主义和社会主义思想，遵守法律，具有良好的思想品德，积极
为社会主义现代化建设服务；掌握概率论与数理统计、计算机软件基础、工业用微型计算机、检测技术、可编程序控制器、现代设计方法、机械制造装备设计、精密加工、特种加工、自动化制造系统和经济管理等基础知识；具有机、电、计算机相结合的初步设计能力和从事现代机械制造的
能力。
四、考试课程与学分
（一）专科
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｜类 别｜序号｜ 课程名称 ｜理论学分｜实践学分｜ 实践学分备注 ｜
｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜1 ｜政治经济学 ｜ 4 ｜ ｜ ｜
｜ 公 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 共 ｜2 ｜哲 学 ｜ 4 ｜ ｜ ｜
｜ 基 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 础 ｜3 ｜大学语文（专） ｜ 4 ｜ ｜ ｜
｜ 课 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜4 ｜英语（一） ｜ 7 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜5 ｜高等数学（工专） ｜ 7 ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜6 ｜计算机应用基础 ｜ 2 ｜ 2 ｜ 上机 ｜
｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜7 ｜机械制图 ｜ 6 ｜ 1 ｜ 计算机绘图上机 ｜
｜ 专 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 业 ｜8 ｜工程力学（机） ｜ 5 ｜ ｜ ｜
｜ 基 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 础 ｜9 ｜机械设计基础 ｜ 5 ｜ 2 ｜ 课程设计 ｜
｜ 课 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜10｜电工与电子技术 ｜ 4 ｜ 2 ｜ 实验 ｜
｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜11｜工程经济 ｜ 4 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜12｜机械制造 ｜ 4 ｜ 1 ｜ 实习 ｜
｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜13｜机械制造技术 ｜ 6 ｜ 1 ｜ 课程设计 ｜
｜ 专 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 业 ｜14｜数控技术及应用 ｜ 3 ｜ 1 ｜ 实验 ｜
｜ 课 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜15｜理论与实践 ｜ 不得少于3学分 ｜ 课程由各省自定 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 学分总计 ｜ 78 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
说明：
1、考试课程的每个学分大致相当于全日制高等学校18学时教学时间；
2、序号为1－14的课程均属全国统考课程，必须参加全国统一考试；
3、序号为15的课程由各省根据当地实际自编大纲、教材，自行组织命题。
（二）独立本科段
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｜类 别｜序号｜ 课程名称 ｜理论学分｜实践学分｜ 实践学分备注 ｜
｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜1 ｜中国革命史 ｜ 4 ｜ ｜ ｜
｜ 公 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 共 ｜2 ｜英语（二） ｜ 14 ｜ ｜ ｜
｜ 基 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 础 ｜3 ｜物理（工） ｜ 5 ｜ 1 ｜ 实验 ｜
｜ 课 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜4 ｜概率论与数理统计 ｜ 3 ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜5 ｜计算机软件基础 ｜ 4 ｜ 1 ｜ 上机 ｜
｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜6 ｜工业用微型计算机 ｜ 4 ｜ 1 ｜ 上机 ｜
｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜7 ｜传感器与检测技术 ｜ 4 ｜ 1 ｜ 实验 ｜
｜ 专 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 业 ｜8 ｜电气传动与可编程控制器（ＰＬＣ）｜ 3 ｜ 1 ｜ 实验 ｜
｜ 基 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 础 ｜9 ｜经济管理 ｜ 5 ｜ ｜ ｜
｜ 课 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜10｜现代设计方法 ｜ 5 ｜ 1 ｜ 上机 ｜
｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜11｜精密加工与特种加工 ｜ 6 ｜ ｜ ｜
｜ 专 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 业 ｜12｜机械制造装备设计 ｜ 5 ｜ 2＊ ｜ 课程设计 ｜
｜ 课 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜13｜自动化制造系统 ｜ 5 ｜ 2＊ ｜ 课程设计 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 毕业设计（论文） ｜ 需答辩通过 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 学分总计 ｜ 75 ｜ ｜
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说明：
1、实践学分中，带＊的2学分课程设计（机械制造装备设计和自动化制造系统），应考者
选做一个；
2、序号为1－7，10的课程均属全国统考课程，须参加全国统一考试；
3、序号为8－13（10除外）的课程由各省根据当地实际自编大纲、教材，自行组织命题；
4、动力工程类专业专科毕业生报考本专业，须加考机械制造技术（7）、数控技术及应用
（4）；
5、工科类其它专业专科毕业生报考本专业，须加考机械制图（7）、机械制造技术（7）、数
控技术及应用（4）。
五、课程说明与自学教材
（一）专科
1．政治经济学（略）
自学教材：《政治经济学》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 宁玉山主编1993出版 武汉大学出版社
2．哲学（略）
自学教材：《哲学原理》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 肖明主编 1997年出版 经济科学出版社
3．大学语文（专）
本课程是全国高等教育自学考试除中文专业以外其他专业的公共基础课，是为培养和检验自学应考者的语文知识和写作能力而设置的一门综合性文化基础课。该课程的主要内容精选了56篇古今优秀议论文、说明文、记叙文和诗歌，以及对这些作品的思想内容和写作方法的简要分析评
价。学习的目的是为了使自学应考者在高中语文程度的基础上，进一步提高对汉语言文学、文章的阅读理解的能力和对文学作品的初步分析评价能力，提高写作的能力和文化素养，并为学好高等教育其他各类专业课以及从事实际工作打下良好的语文基础。
自学教材：《大学语文》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 徐中玉主编 1994年出版 华东师范大学出版社
4．英语（一）
本课程是高等教育自学考试各专业的公共基础课。其目的是使应考者掌握英语的基本知识，具有3000以上的英语词汇，学会使用常用的语言工具书，具有初步的独立阅读能力和翻译能力。应考者在学完本课程后，能掌握基本阅读能力，能凭借工具书阅读与本专业有关的英文资料并
能译成中文，译文基本通顺。
自学教材：《大学英语自学教程》（上册）（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 高远主编 1998年出版 高等教育出版社
5．高等数学（工专）
高等数学是本专业专科的一门公共基础课，通过学习，要求应考者系统地获得一元函数和微积分学和常微分方程，多元函数微积分学（包括空间解析几何）和级数的初步知识。在自学过程中要求应考者切实掌握各有关内容的基本概念、基本理论和基本方法，具有比较熟练的运算能力和
分析问题与解决问题的能力，同时培养抽象思维和逻辑推理能力，空间想象能力及抽象数学模型的初步能力。
自学教材：《高等数学》（上、下册）（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 陆庆乐、马知恩主编 1991年出版 高等教育出版社
6．计算机应用基础（略）
自学教材：《微型计算机应用基础》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 杨明福主编 1996年出版 机械工业出版社
7．机械制图
本课程是一门研究用投影法（主要是正投影）绘制机械图样和解决空间几何问题的既有理论又有较多绘图实践的专业基础课。其目的是培养应考者绘图、读图能力和初步的图解能力，同时学习公差与配合的基本知识。要求学会基本画法，能正确地绘制和阅读一般零件图和中等复杂程度
的装配图。所绘图样应做到：投影正确，视图选择与配置恰当，尺寸完全，标注清晰，字样工整，图面整洁，符合机械制图国家标准，学会查阅机械零件手册和有关国家标准，学会尺寸公差和形位公关的标注方法。随着计算机绘图新技术的发展，要求了解计算机绘图的基本知识，熟悉计算
机绘图系统的组成，并初步掌握用一种典型的绘图软件来绘制二维图形。
自学教材：《机械制图》、《机械制图习题集》（全国高等教育自学考试指导委员会组编）虞洪述主编 2000年出版 出版社待定
8．工程力学（机）
工程力学是本专业一门专业基础课。它包括静力学、动力学和材料力学三部分。课程的基本要求是：掌握力学的简化及物体平衡时作用力之间的关系，掌握物体运动的特征及作用于物体上的力与物体运动的变化之间的关系，掌握工程构件的强度，刚度和稳定性问题。本课程为机械设计
基础、机械制造基础和机械制造技术等课程提供必需的力学知识和有关基础理论，并培养应考者的辩证唯物观点和处理一般工程力学问题的能力。
自学教材：《工程力学》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 张德润主编 2000年出版 出版社待定
9．机械设计基础
机械设计基础是本专业一门专业基础课。它包括机构设计和机械零件设计两部分。课程的基本要求是：掌握和了解机构构造、运动、受力和机械效率，以及按给定的运动要求和力学条件选择机构类型和设计其主要尺寸。掌握和了解机械零件的工作原理、特点、失效形式、选用和计算方
法。通过本课程学习为机械制造基础和机械制造技术等后续课程提供必需的机构和机械零件的基本知识；同时培养应考者具有运用标准、手册进行一般参数的通用零件和简单机械装置设计的初步能力。
自学教材：《机械设计基础》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 丁洪生主编2000年出版 出版社待定
10．电工与电子技术
电工与电子技术是本专业一门专业基础课，它是研究电磁现象和电子技术在工程技术领域中的应用。通过本课程学习，要求应考者掌握电路、电机以及电子技术方面的基本理论、基本知识以及工程技术领域中应用的基本技能，着重于理解、掌握基本的实验技能。通过本课程学习为学习
机械制造技术和数控技术及应用课程打好基础。
自学教材：《电工与电子技术》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 赵积善主编1999年出版 中国电力出版社
11．机械制造
机械制造是本专业一门专业基础课。它是研究常用机械零件的制造方法，即研究零件从选择材料、毛坯制造和热处理方法，直到机械加工成成品的密切联系生产实践的综合性课程。本课程包含金工实习，应考者需在生产现场观察铸造、锻压、焊接、热处理和切削加工。课程的基本要求
是：掌握和了解常用工程材料的性能、热处理方法和选用原则；铸铁、钢、有色金属的铸造及特种铸造方法；自由锻造、模型锻造、冲压、辊挤等方法；熔化焊、压力焊、钎焊等方法；金属切削原理、机床、切削加工方法、特种加工原理和加工工艺等基本知识。通过本课程学习为学习机械
制造技术和数控技术及应用课程打好基础；并为从事涉及机械设计和制造的技术工作奠定基础。
自学教材：《机械制造基础》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 盛善权主编1999年出版 出版社待定
12．工程经济
工程经济是本专业专科的一门专业基础课，是适应市场经济的需要而产生的一门技术科学和经济科学相互渗透的边缘学科。其主要内容包括：工程经济分析的基本经济要素，工程经济分析的基本原理，经济效益评价的基本方法，工程项目的可行性研究，新产品开发与价值工程，设备磨
损的补偿及其经济分析，生产成本控制与分析等，通过学习，应掌握工程经济的基本知识，基本理论以及经济效益的评价方法，以市场为前提，经济为目标，技术为手段，对多种技术方案进行经济效益评价、判断，并作出决策。
自学教材：《工程经济》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 陈锡璞主编 2000年出版 出版社待定
13．机械制造技术
机械制造技术是本专业专科的一门主要专业课。它由原机械制造工艺学，金属切削原理与刀具、夹具设计等课程的主要内容组成。本课程是一门以机械加工技术为主线，有机地融入切削过程，机床、刀具、夹具等内容的有关机械制造的综合性课程。课程的基本要求是：了解切削过程，
机床功用，典型零件机械加工工艺和现代机械制造技术的新发展。重点掌握机械加工工艺规程制订，夹具设计原理与机械加工质量，机器装配工艺等基本理论和基本技能。通过本课程的学习与课程设计的实践训练，使应考者具有制订工艺规程、设计专用夹具和分析、解决机械制造生产过程
工艺技术问题的初步能力。为从事本专业的技术和管理工作奠定基础。
自学教材：《机械制造技术》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 董海森主编2000年出版 出版社待定
参考教材：《机械制造技术》 黄鹤汀、吴善元主编 机械工业出版社
14．数控技术及应用
数控技术及应用是本专业专科的一门专业课。课程的基本内容为通过典型产品——数控机床，学习设备的主体结构、计算机控制原理、伺服系统和反馈系统等方面的知识，并重点掌握两座标控制的编程技术，其中包括必要的数学计算。使应考者掌握数控机床的主要结构、工作原理、调
试、检测、运行和维护方面的基本知识和技能。
自学教材：《数控技术及其应用》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 林其骏主编 2000年出版 出版社待定
（二）独立本科段
1．中国革命史（略）
自学教材：《中国革命史》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 何沁主编 1993年出版 武汉大学出版社
2．英语（二）
本课程是高等教育自学考试各专业（英语专业除外）本科段的公共基础课，适用于完成了中学阶段英语课程的应考者。通过本课程的学习，使应考者能比较熟练地掌握英语基础知识和语言技能，做到具有较好的阅读能力、一定的英译汉能力和初步的听、说、写及汉译英的能力，为获取
专业所需要的信息及进一步提高英语水平打下较扎实的基础。本课程包括较系统的英语语法知识，英语单词约3800个（其中中学词汇约1600个）和词组约750个，阅读量为50000余词。本课程的重点为英语的基本词汇和语法，课程的主要目的为培养阅读能力。
自学教材：《大学英语自学教程》上、下册（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 高远主编 1998年出版 高等教育出版社
3．物理（工）
物理学是研究物质最基本、最普遍的运动形式及相互转化和物质的基本结构及相互作用规律的学科。课程内容包括：力学、热学、电磁学、振动、波动、波动光学和近代物理学的基础理论；物理实验的理论基础和基本技能；现代物理主要分支学科发展介绍；及其在科学技术和生产实际
中应用的初步知识。本课程是工科专业的一门重要基础课，可为高等工程技术人员掌握科学的思想方法、培养科研能力、开阔视野、激发探索和创新精神、提高科学素质及今后进一步学习新理论、新技术奠定必要的物理学基础。
自学教材：《物理》（工）（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 丁俊华、祁有龙主编1999年出版 辽宁大学出版社
4、概率论与数理统计
概率论与数理统计是本专业本科段的一门公共基础课，内容包括：随机事件与概率、随机变量与概率分布、随机向量、随机变量的数学特征、极限定理、样本、统计量与抽样分布，参数估计、假设检验、回归分析和方差分析。
自学教材：《概率论和数理统计》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 范金城主编 1999年出版 辽宁大学出版社
5．计算机软件基础
计算机软件基础是本专业本科段的一门专业基础课。主要内容为：Ｃ语言与数据结构基础、数据库管理系统的应用，软件设计与开发的基本方法。本课程应有一定的上机实践。
自学教材：《计算机软件基础》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 雷田玉主编1999年出版 出版社待定
6．工业用微型计算机
工业用微型计算机是本专业本科段的一门专业基础课。其主要内容为微机系统的组成原理以及在机电一体化工程中的典型应用。本课程的基本要求是：学习目前最通用的主流机型ＩＢＭ－ＰＣ计算机的原理和组成，学习其指令系统，并能编制汇编语言程序，熟悉和初步掌握ＰＣ总线工
控机接口技术、可编程控制器（ＰＬＣ）的原理和应用，在此基础上，进一步学习计算机网络知识，为后续课程打下基础。本课程应有必要的上机（软件和硬件）实验。
自学教材：《工业用微型计算机》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 赵长德主编 1999年出版 机械工业出版社
7．传感器与检测技术
传感器与检测技术是本专业本科段的一门专业基础课，本课程研究的对象是机械工程中常用的传感器的工作原理及其特性，中间转换器及与微机接口，本课程对动态测试及其信号分析与处理也作简明介绍。通过学习，应掌握常用的传感器工作原理及特性，中间转换器及与微机的接口方
法，并初步掌握传感检测技术、标定和校准方法，熟悉动态测试及其信号分析与处理的概念和方法。结合典型实例了解传感器在机电产品中的应用。本课程应有必要的实验。
自学教材：《传感器与检测技术》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 张建民主编 2000年出版 出版社待定
8．电气传动与可编程控制器
电气传动与可编程控制器是本专业本科段的一门专业基础课。它是研究机械制造中的电力拖动，电气自动控制问题的一门学科。课程的基本要求是：掌握特种电机的控制、驱动系统的工作原理、系统分析、设计方法及ＰＬＣ可编程控制器的工作原理与应用。
参考教材：《机床电力拖动与控制》 王光铨主编 机械工业出版社
9．经济管理
经济管理是本专业本科段的一门专业基础课，它系统地阐述了工程技术人员所必需的有关企业的经济管理方面的知识，课程的基本要求是：了解企业生产管理、质量管理、设备和物资管理、人力资源管理以及财务成本管理等方面的基本知识，掌握其在市场预测、经营决策中的一般方法
，以及在产品开发、工程项目投资中的技术经济分析评价和投资决策的具体方法。
参考教材：《企业管理与技术经济》 唐齐千等编 上海交通大学出版社
10．现代设计方法
现代设计方法是本专业本科段的一门专业基础课，它以计算机辅助设计（ＣＡＤ）为主线，将有限元法和优化设计贯穿起来，并选一个简单的计算机软件将有限元法和优化设计的方法加以综合应用。本课程的主要内容包括：发展中的现代设计方法、计算机辅助设计（ＣＡＤ）、优化设
计、有限元法，可靠性设计，平面刚架ＣＡＤ设计和优化系统设计。通过学习，应初步掌握这些设计方法的基本原理和应用，为在工程中应用打下基础。
自学教材：《现代设计方法》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 应锦春主编2000年出版 机械工业出版社
11．精密加工与特种加工
精密加工与特种加工是本专业本科段的一门专业课。精密加工是研究其所用的技术、工作原理和方法的课程。基本要求是：掌握精密加工和超精加工方法，加工误差与加工精度分析（热变形、振动、残余应力），精密元件加工，精密加工和超精密加工技术的展望。特种加工是有别于传
统机械切削加工的一些新的加工技术和方法。它是直接利用电能、电化学能、声能、热能以及将机械能等能量形式对各种难加工材料和复杂型面进行加工，基本要求是：掌握电火花加工、线切割加工、电化学加工、激光加工、超声波加工、电子束和离子束加工等各种特种加工方法的基本原
理、基本设备、工艺规律和主要特点及其应用范围。
参考教材：《精密加工》 袁哲俊主编
《特种加工》 刘晋春、陆纪培主编 机械工业出版社
12．机械制造装备设计
机械制造装备设计是本专业本科段的一门专业课。它介绍各类主要机械制造装备的用途、功能和工作原理及掌握主要机械制造装备的设计原理和方法。课程的基本要求是：掌握金属切削机床设计、工业机器人设计、物流系统设备设计。为今后分析与解决机械制造装备的设计、改装、运
行、开发与维修等工作打下一定的基础。
参考教材：《机械制造装备设计》 冯辛安主编 机械工业出版社
13．自动化制造系统
自动化制造系统是本专业本科段的一门专业课。它是学习现代制造技术中的各种生产自动化的加工方法和特点。课程的基本要求是：成组技术；ＣＡＰＰ、ＦＭＳ、ＣＡＤ／ＣＡＭ、ＣＩＭＳ；现代制造管理技术及物流技术等现代先进制造系统。要求应考者运用过去所学知识和本课程
基本知识相结合，来分析和处理机械制造自动化技术问题的初步能力。
参考教材：《先进制造技术》 张根保等编 重庆大学出版社
1999年3月4日